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观察 | 企地协作严惩金融掮客

原标题:观察|企地合作严惩金融经纪人

来源:中央纪委国家监委网站

任职11年后,PICC投资控制公司前党委书记兼总裁刘虹受到了调查和处理

企业-地方合作严厉惩罚金融经纪人

人保投资控股有限公司原党委书记、总裁刘虹因犯受贿罪,一审获刑13年。图为庭审现场。(济南市中级人民法院 供图)这是接受审查调查期间,刘虹手写的忏悔书。(中央纪委国家监委驻中国人保集团纪检监察组 供图)

近日,中国人民保险集团中央纪委国家监察委员会纪检监察组对PICC投资控股有限公司(以下简称PICC投资控股有限公司)党委进行了宣传,要求将PICC投资控股有限公司原党委委员、副总裁刘虹严重违纪违法行为的整改情况纳入检查内容,并对案件进行澄清、解释,以“三位一体”推进反腐倡廉工作。此前,刘虹因受贿罪被一审判处有期徒刑13年。

作为中层管理金融企业驻地改革实施后保险领域查处的第一起重大腐败案件,自2019年3月22日刘虹接受审查调查以来,PICC集团中央纪委国家监察委员会纪检监察组配合山东省监察委员会在6个月内查出刘虹主要违法违规行为,将其开除党籍,PICC集团依据相关规定予以开除。刘虹违纪违法的具体问题有哪些?联合侦查机制起什么作用?记者采访了相关办案人员。

作为一名金融经纪人,他擅权十几年,利用职务之便行贿3000多万元

PICC投资控制公司成立于2007年8月。同年10月,刘虹担任公司党委书记兼总裁,截至落马之时,已任职11年多。

保险是国民经济的“稳定器”。PICC投资控制作为PICC集团的房地产投资管理平台和另类投资管理平台,承担着规范和处置集团国有资产、保值增值的重要职责和使命。刘虹作为PICC投资控制公司的党委书记和总裁,不仅没有很好地履行自己的职责,而且私欲膨胀,一步一步地迷失了方向,陷入了严重违纪违法的深渊。

“利用手中的金融资源,充当金融黑客谋取私利,是刘虹违法违规的主要表现。”调查人员称,刘虹利用职务之便为他人谋取利益,多次收受财物,其中,他在接受信托公司债务融资二级受益人帮助其开展贷款业务和购房资格审查的请求时,仅收受现金499万元。

刘虹在带头违纪的同时,还与队员们串通收钱。2012年10月,刘虹与原PICC投资控制有限责任公司党委委员、副总裁刘季东一起威胁拒绝配合股权转让工作,并要求受托人支付500万元,刘虹实际获得220万元。此外,两人还以明显低于市场价的价格从受托人处购买了2套房产,其中刘虹购买房产的实际付款与评估价相差249.71万元。

2015年,面对中央检查和审计署的审计,刘虹不仅没有向该组织坦白,还继续冒险,以各种方式对抗该组织的调查。为了掩盖从当地公司接受股份和利益的事实,刘虹指示他的侄子签署虚假的贷款协议和虚假的股权转让协议,从而制造了偿还贷款和股权转让的假象。同时与某信托公司的业务经理统一口径,通过签订虚假贷款协议,伪造还款假象,隐瞒接受“业务提成”的事实。2016年后,刘虹认为该组织的调查已经结束,一些前一时期被错误退回的资金将被陆续退回。

2019年3月22日,中央纪委国家监察委员会网站发布消息称,刘虹涉嫌严重违纪违法,目前正在接受中国人民保险集团公司中央纪委国家监察委员会纪检监察组的纪律审查和山东省监察委员会的监督调查。同年8月28日,刘虹被开除党籍,收缴违纪所得。PICC集团根据有关规定被辞退;犯罪嫌疑人依法移送检察机关审查起诉,涉案财物随案移送。

案件复杂而专业,联合特遣部队利用协同作用迅速查明事实

2020年8月31日,山东省济南中院一审公开宣判刘虹受贿一案。记者注意到,法院一审判决指出,刘虹到案后主动坦白了办案机关尚未掌握的大部分贿赂事实,大部分赃款已经追回,可以依法从轻处罚。

因为主案发生在很久以前,PICC的投资控制和相关公司企业的股权结构、商业模式、干部队伍都发生了很大的变化。更难的是,作为金融领域的典型腐败案件,中国有金融企业与地方民营企业交织在一起,跨越银行、证券、信托等多个行业和领域。,涉及数千万元和瞒报作案手法,都对案件的高质量侦查提出了挑战。

\”这个案子最大的特点是复杂和专业.\”PICC纪检监察组相关负责人表示,刘虹的重大违纪违法行为可在6个月内查清楚,刘虹认罪并从内心忏悔。联合特遣部队的科学统筹、重点突破和全方位协调发挥了关键作用。

鉴于刘虹案涉及证券、信托等金融领域,在调查之初,驻PICC的纪检监察组从PICC挑选了熟悉公司情况、有丰富金融问题调查经验的人员,以及从事金融多年的人员加入联合特遣队,及时解决办案过程中的专业问题。山东省监察委员会指定济南市监察机关专门派出办案能力强、熟悉政策法规的人员以及检察院、公安等相关单位的业务专家参与工作,在逮捕拘留、审判突破、调查取证等重要环节取得关键进展。

除了人员的合理配置,在调查中,联合特遣部队始终坚持科学分工,侧重点不同。记者了解到,在联合办案过程中,PICC集团纪检监察组重点审查违反党纪行为,济南市监察委员会重点查处违法犯罪行为。同时,联合专案组还注重协调工作,并配备济南市监察委员会办案人员,协助解决违反党纪审查过程中遇到的疑难问题,并提供必要的政策和法律咨询。

“例如,PICC集团纪检监察组在查处违法犯罪中遇到疑难问题和重大任务时,利用熟悉企业和相关人员的优势,提前介绍情况,增强工作的针对性。在询问更敏感的相关人员之前,JISC的同志们将参与准备工作,制定计划,编写提纲,讨论对策,同时解释受访者的政策,做好思想工作,以确保询问的安全和顺利。”据PICC集团纪检监察组相关负责人介绍,在联合办案的全过程中,纪检监察调查工作始终是协调同步完成的。

据法院审理,2010年至2019年,刘虹利用其担任PICC投控党委书记兼总裁的职务,接受有关单位和个人的委托,在金融业务活动、股权转让、人事工作安排等方面为受托人谋取利益。,收到股权、人民币、油卡、购物卡等财产共计人民币30,578,223元。最终,刘虹被判处有期徒刑13年,并处罚金200万元人民币。

金融部门频繁利用权力谋取私利暴露了内部治理和外部监督的缺失

梳理通知,发现近年来纪检监察机关查处金融领域违法违规案件,利用职务之便以权谋私问题频频出现。比如安徽投资集团控股有限公司原党委书记、董事长杜长义被指搞权力寻租、靠企业吃企业、内外勾结;中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局原党委委员刘金明的报告中有“利用职务之便为被监管机构及相关人员谋取利益,收受巨额财物”的说法。

少数金融领域的党员干部之所以能利用职务之便打开“谋取私利”的大门,既有自身的问题,也有内部治理和外部监督疏漏的原因。

“1999年,我从国家计委调过来,有一种错误的下海心态。我觉得自己不需要承担更多的责任,对信仰的忠诚开始打折扣。”反思他走上违法犯罪道路的原因,刘虹认为,随着他离开国家机关,来到金融企业,他的心理取向不再是公职人员,而是以高收入为目标的职业经理人。“思想取向的改变是我信仰忠诚转变的开始。之后就像失去了锚的船,再也回不到原来的心了。”刘虹在供词中写道。

“刘虹之所以走上违法犯罪的道路,人民保险投资控制党领导力量的削弱是另一个重要原因。”调查人员说,在过去八年里,当刘虹发生重大违纪违法事件时,他的党组织的理论学习走过场,民主生活会形成。即使在刘虹被拘留后,与她一起工作的一些团队成员仍然秘而不宣,不愿意主动向该组织报告他们的情况。

此外,PICC投资控制内部监管不力也不容忽视。记者注意到,金融企业的高层领导往往将人权、行政权和财权结合在一起,很多金融机构是党和政府,导致权力行使约束力弱,问题风险高。这证实了吉林信托股份有限公司党委书记、董事长李戈于今年9月27日被通知免职。在台阁之前,吉林信托已经连续两次被调查总裁。

据调查人员称,刘虹在PICC投资控制领域担任了10多年的领导者,并“培养”了许多主要部门的负责人和许多员工,导致了关键业务发展、选择和雇用以及日常管理中的琐事等重大决策。“从团队成员到普通员工,没有人能管理好公司,这让刘虹武断地‘坐以待毙’,最终滑入违法犯罪的深渊。”

联合行动已成为调查金融领域违法违规行为的有效措施

今年是为期三年的预防和解决重大风险运动的最后一年。年初召开的第十九届中央纪律检查委员会第四次全体会议明确指出,要坚决查处各种风险背后的腐败问题,深化金融领域反腐败工作。

据中央纪委国家监察委员会网站报道,过去一年,在金融领域反腐倡廉的高压下,原中国建设银行青海省分行党委书记、行长郭、原国家开发银行湖北省分行党委委员、副行长杨等金融机构领导干部。、原银监会内蒙古监管局党组成员贾启珍、原银监会福建监管局党组书记、局长钱新正等金融监管部门领导干部。堕落了。

通知称,中央纪委国家监察委员会派出相应金融单位的纪检监察小组,与地方纪委共同办案,已成为查处金融领域违法违规行为的常规做法。比如郭被国家纪委驻建行纪检监察组和青海省纪委联合查处,贾启珍被国家纪委驻银监会纪检监察组和内蒙古自治区纪委联合查处。

“通过对刘虹案的调查,纪检监察组的工作人员学习和加强了调查处理留置案件的基本流程,了解了掌握讯问和询问技巧以及与有关部门配合的方式方法。济南市监察委员会的同志进一步了解了有关金融领域和金融企业的情况和特点,掌握了金融领域查办案件的一般规律和独特方法。”PICC纪检监察组相关负责人表示,通过召开案例分析会、组织经验介绍、总结阶段工作,项目参与人员可以相互学习,共同提高。

加强多部门合作,团结防范和化解金融风险

派驻金融单位的纪检监察组除了联合查办案件外,在日常监管中,还注重加强与当地纪检监察机关及相关职能部门的配合,做到监管有纪,防范化解金融风险。

大型银行部是银监会的内部机构,负责大型国有控股商业银行的准入管理。保监会驻中国纪检监察组推动与大银行部建立沟通机制,大银行部应定期向保监会纪检监察组报送日常监管信息。同时,根据工作需要,派驻会议的纪检监察组还将与大银行部和派驻大银行的纪检监察组举行三方会议,通报大银行监管中发现的共性问题,交流金融领域职务犯罪和犯罪手段,共同推动大银行提高公司治理和管理能力。

农业发展银行中央纪委、国家监管委纪检监察组与农业发展银行党委建立了联合监管机制,全面协调内控合规、风险、审计、检查、党风廉政等监管资源,共享监管信息,同向合力解决单一监管主体无法解决的问题。在今年农业发展银行省级分行脱贫专项检查中,农业发展银行纪检监察组会同总行相关职能部门向检查组提供了170多份被检查分行的各类信息资料,通过联合监管机制有效促进了信息资源共享。

\”防范和化解金融风险是金融领域腐败案件侦查的立足点.\”PICC纪检监察组相关负责人表示,纪检监察组进驻金融领域共同查处腐败案件时,要始终注意教育警示、推进党建、完善制度、堵塞漏洞的有机结合。要从金融企业的角度深入分析案件发生的原因,做好点面结合的整改工作,查漏补缺,促进金融企业在资金流转、人员调整、项目审批等方面形成完整的防控体系。通过调查案例,从而全面提高金融企业建设水平。(国家纪委网站陈豪)

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